深圳市国资委持续加强合规建设 大力提升国资国企高质量发展法治保障能力水平

　　2024年12月，深圳市国资委合规建设案例——《推动市属国企合规建设 助力市属国企建立全面覆盖、上下贯通、有效运行合规管理体系》获评深圳市委依法治市办首批深圳市加快打造企业合规示范区11个典型案例之一，并在全市范围内推广。近年来，深圳市国资委认真落实《关于加快打造企业合规示范区的实施意见》要求，扎实推动市属国企合规管理示范，取得积极进展和明显成效，学合规、建合规、抓合规在深圳市属国资国企蓬勃发展、蔚然成势。

　　抓统筹，形成高位谋划、系统推进的工作格局。坚持以制度合规促进企业合规，组织编纂《深圳市国资委制度性文件汇编(2004-2023)》，收录现行有效文件123件,制定《深圳市国资委制度性文件管理办法》，以“清理+汇编+规范”三步走推动打造制度管理闭环。连续两年组织开展企业规章制度合法合规性检查，系统清理文件近4万份，确保执行国资监管规定一贯到底。充分发挥“市属国企廉洁合规建设领导小组”协同联动优势，会同深圳市纪委监委、深圳市司法局召开合规管理三年行动部署推进会，对全系统企业全面铺开合规建设、深化廉洁合规治理进行动员部署。出台市属国企三年行动计划和配套指引,提出5个方面19项重点任务、形成5个维度26项操作指南，以“1个方案+1套指引”明确企业推行合规管理的时间表、路线图和操作书。组织开展合规管理三年行动阶段性评价，通过材料复核、现场访谈、问卷调查、合规测试等方式，总结分析被评价企业合规管理体系建设成效及存在问题，推动市属国企合规管理体系进一步健全。制定《深圳市属国有企业法务管理暂行办法》，指导企业加快构建与高质量发展相适应、与合规管理相衔接的法务管理体系。组织开展全系统企业法律纠纷案件综合分析，运用“两案四率”指标分析案件特点，挖掘法治工作价值创造“贡献度”。出台《深圳市属国有企业法律纠纷案件管理办法》，健全以案促管机制，及时发现案件反映的管理问题，堵塞管理漏洞，提升管理水平。

　　抓落实，构建层层穿透、责任明晰的实施机制。指导28家直管企业制定合规管理三年行动具体实施方案和年度工作计划，加快实现合规委员会、首席合规官、合规管理部门及人员“四个到位”，有效发挥合规管理“三道防线”作用。推动法治工作“硬约束”进一步完善，将“法律风险防控及合规管理体系建设”纳入业绩考核约束性指标，通过企业负责人签署经营责任书形式予以落实。企业责任进一步压实，不少企业主要负责人亲自召开动员部署会，组织推动合规管理体系建设。绝大多数企业实行法务与合规、风控、内控或审计、纪检监察等职能部门合署办公，更好发挥协同优势和监督合力。多数企业注重发挥法律中介机构和外部专家支撑作用，以建立机构备选库、开展服务质量评价等手段加强规范化管理。

　　抓实效，推动合规管理各项重点任务落地见效。企业普遍制定合规手册、合规管理办法等基础性制度，企业结合所处行业、主责主业制定涵盖园区管理、境外投资、安全生产、数据保护、内幕交易等多个领域的专项指引。企业主动开展投资并购、工程建设、招标采购等重点领域合规风险排查识别，抓紧研究制定风险识别、岗位职责、流程管控“三张清单”。一些企业通过建立跨部门联审机制、创设“统分合一、流程嵌入、工作前移”工作法、借助联席会议机制和联合监督委员会等多种方式，积极探索合规与法律、内控、风控、审计、纪检监察等协同运作有效路径。多数企业主动开展合规风险排查识别，通过制定清单、建立风险库等手段提高精细化管理水平。

　　抓示范，打造一批可复制可推广的典型经验做法。推动深投控、深业集团、深铁集团、国信证券、深圳交易集团等5家企业获颁“合规建设示范引领类企业”称号，深业集团、深圳能源集团等2家企业入选全市首批涉外合规建设引领型企业，更好发挥标杆作用。印发《关于建立市属国有企业法治工作互动交流机制的通知》，将28家直管企业分成4个协作组，围绕不同主题开展交流活动，促进企业法治工作由“背靠背”单打独斗向“面对面”协同并进转变。推动深投控、国信证券、深圳交易集团3家企业成为“深圳市企业合规协会”首批副会长单位，深业集团成为首家合规管理体系获国际国内“双标”认证的市属国企，深圳交易集团合规实践入选联合国全球契约组织“一带一路”ESG合规报告首批案例，充分展示法治国企示范形象。

　　抓宣传，营造浓厚的依法治企、合规经营文化。邀请全国知名公司法专家、深圳市中级人民法院资深法官等开展新公司法专题讲座，在全系统组织开展“学习宣贯新公司法、建设法治国资国企”系列活动，掀起新公司法学习宣贯热潮。主动融入全市普法依法治理工作全局，推动深投控、深圳巴士集团、国信证券、深圳安居集团等企业获批深圳市政府立法工作联系点，国信证券法治教育基地获评深圳市五星级普法宣传基地，5名企业法务专家入选全市“八五”普法讲师团、3名企业法务人员入选全市首批涉外法治人才库名单。在《深圳法治评论》发表署名文章，阐释关于国企合规建设的实践思考。组织深投控、深圳交易集团开展依法治企相关课题研究，在全市法治深调研课题评审中获奖。会同深投控、深圳广电集团参与筹办全国首档合规类电视节目《案说合规》，联合深圳市司法局搭建企业合规预警信息发布平台，组织市属国企开展“廉洁合规圳行动”公益宣传活动，大力弘扬依法合规、廉洁守纪价值理念。充分利用地铁站、机场大厅、公交车、创业广场、能源生态园、水质净化厂等国资国企资源，常态化举办“宪法宣传周”活动，积极传播法治精神、合规理念。